СИБИРСКАЯ БИРЖА
 

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ОД/ФТ/ФРОМУ В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

[09.04.2020 - 09.04.2020]

 

Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования

«Школа фондового рынка»
Лицензия № 9078 от 02.09.2015г., выданная Министерством образования, науки и инновационной политики Новосибирской области;
Соглашение с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга № 104-2020 от 09.01.2020г.     

Уважаемые коллеги, добрый день!

Приглашаем вас принять участие в вебинаре:

СИСТЕМА

УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ОД/ФТ/ФРОМУ

В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

09 апреля 2020г.

09.00 – 15.30 московского времени

8 акч.

Порядок управления «риском услуг» и другие важные процедуры в Правилах внутреннего контроля многих некредитных финансовых организаций построены на таких интерпретациях требований Федерального закона и нормативных актов Банка России,  практическое применение которых не позволяет получить реальных результатов в деятельности по противодействию, ОД/ФТ/ФРОМУ и, поэтому, создает для организаций риски надзорного реагирования и другие проблемы.

            Для  минимизации этих рисков и проблем мы предлагаем сформировать в Правилах внутреннего контроля  и в деятельности организации СИСТЕМУ УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ОД/ФТ/ФРОМУ, которая:

            1)соответствует требованиям Федерального закона и не противоречит положениям Банка России;

            2) включает в себя реальную деятельность по управлению риском ОД/ФТ/ФРОМУ;

            3)содержит логически ясное и исполнимое на практике понимание:

-целей деятельности по управлению рисками,

-плана деятельности(целесообразно  построенного взаимодействия процедур, методов и мер, необходимых для достижения поставленных целей);

-методов оценки полученных результатов;

-способов выявления недостатков и ошибок в деятельности по управлению рисками и механизмов корректировки этой деятельности;

4)позволяет документально зафиксировать и убедительно подтвердить все этапы деятельности организации по управлению риском ОД/ФТ/ФРОМУ и результат этой деятельности;

 

 

Для участия приглашаются ответственные сотрудники, руководители и другие занятые в управлении риском ОД/ФТ/ФРОМУ сотрудники.

 

Ведущий: Назаров Лев Николаевич – директор АНО ДПО «Школа фондового рынка»

 

Портфель участника

Свидетельство установленного образца о повышении квалификации(плановом инструктаже) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Указанием Банка России №3471-У;

Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1. Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя(о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)

            3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

4. Образец Журнала учета «внутренних» обучений сотрудников (включая график этих обучений);

5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;

6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),

7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;

8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.  

Видеозапись вебинара;

В течение 1 года с даты обучения:

  • Последующее обновление ПВК – бесплатно;
  • Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;
  • Консультирование по вопросам ПОД/ФТ(вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно;

Стоимость обучения 1 участника – 2 500 руб. (*включая пакет документов)

Видеотрансляция ведется на нашем сайте – www.sibex.ru

Заявки принимаются на эл.почту ewer@sibex.ru по форме (во вложении).