Обучение по программе:
«ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ / ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ / ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ (ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ)
ДЛЯ РАБОТНИКОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (ПОД/ФТ)
Занятие проводится в формате вебинара: www.sibex.ru
Стоимость обучения – 3 400 рублей
После обучения Вы получаете свидетельство установленного образца о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
а также комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:
1. ПВК в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (проект актуальной редакции ПВК, адаптированной по виду деятельности и организационной структуре);
2. Должностная инструкция ответственного сотрудника;
3. Образцы внутренних распорядительных документов (приказов), используемые в целях организации внутреннего контроля:
о назначении ответственного сотрудника/ВРИО ответственного сотрудника/уполномоченного сотрудника, об утверждении ПВК;
4. Документы, разрабатываемые в рамках программы подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ:
Образцы приказов об утверждении Перечня сотрудников, подлежащих обучению, об утверждении Программы обучения;
Программа внутреннего обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;
Журнал учета обучений в сфере ПОД/ФТ;
5. Формы анкет, используемые при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев клиентов
Включая рекомендации по оформлению (заполнению) анкеты;
6. Документы, используемые в целях выявления операций обязательного контроля, подозрительных операций, операций, требующих приостановления:
Форма документального фиксирования выявленной операции (внутреннего сообщения);
Рекомендации по заполнению сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, подозрительной операции, а также о приостановленной операции (указанные рекомендации разработаны АНО ДПО «ШФР», порядок заполнения ФЭС описан максимально просто и понято);
Образец приказа о приостановлении операции;
Образец приказа об отказе в совершении операции по основаниям, указанным в п. 11 ст.7 Федерального закона;
Форма Журнала учета информации о случаях отказа в совершении операции по основанию, указанному в п.11 ст.7 Федерального закона, а также документов и сведений, полученных в рамках программы реабилитации клиента (включая судебные решения и решения межведомственной комиссии);
7. Документы, предусматривающие исполнение требований по выявлению и минимизации риска ОД/ФТ/ФРОМУ:
8. Документы, необходимые для исполнения программы по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента:
Образец приказа о применении мер по замораживанию (блокированию);
Форма документального фиксирования и учета операций с фигурантами Перечней и Решения (Журнал учета операций фигурантов);
Форма внутреннего отчета (иногда его называют актом/справкой) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
Рекомендации по заполнению сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» (указанные рекомендации разработаны АНО ДПО «ШФР», порядок заполнения ФЭС описан максимально просто и понято);
9. Документы, необходимые для проведения проверки осуществления внутреннего контроля:
Образец приказа о проведении проверки;
Форма отчета о проведении проверки внутреннего контроля в рганизации;
Для наших клиентов в течение 1 года с даты обучения:
Актуализация (обновление) ПВК – бесплатно;
Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок (при необходимости) – бесплатно;
Консультирование по вопросам ПОД/ФТ (вопросам, связанным с работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ, подготовкой документов (ответов) по запросу надзорного органа и пр.) – бесплатно;
|
Организации, которые проходят обучение в сфере ПОД/ФТ: |
|||
|
Некредитные финансовые организации(НФО): микрокредитные и микрофинансовые компании, кредитные потребительские кооперативы (включая сельскохозяйственные), ломбарды, страховые организации, общества взаимного страхования, страховые брокеры, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвест. фондов, ПиФ, НПФ профессиональные участники РЦБ операторы инвестиционных и финансовых платформ операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов |
Нефинансовые организации: организации/ИП, оказывающие посреднические услуги на рынке недвижимости, организации/ИП, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, лизинговые компании, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве фин. агентов, операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме Почта России
|
Иные лица (ст. 7.1 Федерального закона) лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторские организации и индивидуальных аудиторов, адвокаты, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула),
если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции и сделки:
*сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; *привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и ИСБОЮЛ, а равно для управления ими; *создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и ИСБОЮЛ, а равно управление ими; *купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и ИСБОЮЛ; *майнинг цифровой валюты; *распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга;
аудиторские организации и индивидуальные аудиторы
нотариусы *при совершении действий, связанных с подготовкой или осуществлением вышеуказанных операций и сделок, *при совершении нотариальных действий, указанных в пункте 1 (в отношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части первой статьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I;
|
|
|
Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ: |
|||
|
*руководитель организации; *руководитель филиала организации; *заместитель руководителя организации (филиала), курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; *главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; *специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ответственный сотрудник); *сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого подразделения; *контролер; *сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала); *руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист; *руководитель службы безопасности организации (филиала); *иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и деятельности ее клиентов. **дополнительно для МКК (МФК) и КПК: сотрудники (при наличии), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц. **дополнительно для Ломбардов: сотрудники (при наличии), заключающие договоры займа или договоры хранения, совершающие сделки по реализации невостребованных вещей. ***дополнительно для профессиональных участников, управляющих компаний, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов – см. Указание БР от 05.12.2014 N 3471-У. |
*руководитель организации; *руководитель филиала организации; *заместитель руководителя организации (филиала), курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; *специальное должностное лицо организации (филиала); *главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; *руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); *сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; *иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов. |
||
|
Периодичность обучения: |
|||
|
Ответственный сотрудник Не реже 1 раза в календарный год Сотрудники, включенные в Перечень, за исключением ответственного сотрудника - не реже 1 раза в два календарных года
Все сотрудники страховых организаций и профессиональных участников, включенные в Перечень, проходят обучение Не реже 1 раза в календарный год |
Не реже 1 раза в 3 года (для всех сотрудников, включенных в Перечень, в т.ч. для СДЛ) |
||