СИБИРСКАЯ БИРЖА
 

Целевой инструктаж, повышение уровня знаний, повышение квалификации в сфере ПОД/ФТ

[11.07.2024 - 11.07.2024]

Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования
«Школа фондового рынка»

(АНО ДПО «ШФР»)

 

ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ /

ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ / ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ

В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

ON-LINE - ТРАНСЛЯЦИЯ 

cайт: www.sibex.ru

11 июля 2024г.

09.00 - 15.30 по московскому времени 

Ведущий: Некрасов Сергей Юрьевич - доцент Новосибирского государственного технического университета (НГТУ), 

Зав. кафедрой финансового мониторинга, доцент, ст.преподаватель Новосибирского государственного университета экономики и управления (НГУЭУ)

(ранее - Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО)

 

Цена обучения 3 200 руб.

 

После обучения Вы получаете свидетельство установленного образца о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ

а также комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ(БЕСПЛАТНО):

1. ПВК в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (проект актуальной редакции ПВК, адаптированной по виду деятельности и организационной структуре);

2. Должностная инструкция ответственного сотрудника;

3. Образцы внутренних распорядительных документов (приказов), используемые в целях организации внутреннего контроля:

          о назначении ответственного сотрудника/ВРИО ответственного сотрудника/уполномоченного сотрудника, об утверждении ПВК;

4. Документы, разрабатываемые в рамках программы подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ:

          Образцы приказов об утверждении Перечня сотрудников, подлежащих обучению, об утверждении Программы обучения;

          Программа внутреннего обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

          Журнал учета обучений в сфере ПОД/ФТ;

5. Формы анкет, используемые при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев клиентов

              Включая рекомендации по оформлению (заполнению) анкеты;

6. Документы, используемые в целях выявления операций обязательного контроля, подозрительных операций, операций, требующих приостановления:

          Форма документального фиксирования выявленной операции (внутреннего сообщения);

          Рекомендации по заполнению сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, подозрительной операции, а также о приостановленной операции (указанные рекомендации разработаны АНО ДПО «ШФР», порядок заполнения ФЭС описан максимально просто и понято);

          Образец приказа о приостановлении операции;

          Образец приказа об отказе в совершении операции по основаниям, указанным в п. 11 ст.7 Федерального закона;

          Форма Журнала учета информации о случаях отказа в совершении операции по основанию, указанному в п.11 ст.7 Федерального закона, а также документов и сведений, полученных в рамках программы реабилитации клиента (включая судебные решения и решения межведомственной комиссии);

7. Документы, предусматривающие исполнение требований по выявлению и минимизации риска ОД/ФТ/ФРОМУ:

8. Документы, необходимые для исполнения программы по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента:

          Образец приказа о применении мер по замораживанию (блокированию);

          Форма документального фиксирования и учета операций с фигурантами Перечней и Решения (Журнал учета операций фигурантов);

          Форма внутреннего отчета (иногда его называют актом/справкой) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

          Рекомендации по заполнению сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» (указанные рекомендации разработаны АНО ДПО «ШФР», порядок заполнения ФЭС описан максимально просто и понято);

9. Документы, необходимые для проведения проверки осуществления внутреннего контроля:

          Образец приказа о проведении проверки;

          Форма отчета о проведении проверки внутреннего контроля в рганизации;

 

ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ

Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

            Тема 1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

            Тема 1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 2.1 Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Тема 2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля

Тема 2.3 Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

            Тема 3.1 Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 3.2 Форма надзора, виды проверок

Тема 3.3 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 4. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Аттестация в форме тестирования.

 

Для наших клиентов в течение 1 года с даты обучения:

Последующее обновление ПВК – бесплатно 

Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;

Консультирование по вопросам ПОД/ФТ(вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно;

 

Запись на инструктаж по тел.:  (383) 363-59-07, 221-90-53, 8-913-012-62-26, 8-905-957-34-01

либо на эл. почту: Ewer@sibex.ru, Esa@sibex.ru