СИБИРСКАЯ БИРЖА
 

СИСТЕМА ИСКЛЮЧЕНИЯ РИСКА ОД/ФТ/ФРОМУ В МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ

[20.08.2020 - 20.08.2020]

Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования

«Школа фондового рынка»
Лицензия № 9078 от 02.09.2015г., выданная Министерством образования, науки и инновационной политики Новосибирской области;
Соглашение с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга № 104-2020 от 09.01.2020г.     

ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ/ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ(ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ) В СФЕРЕ ПОД/ФТ/ФРОМУ

ДЛЯ СОТРУДНИКОВ МИКРОКРЕДИТНЫХ КОМПАНИЙ

20 августа 2020г.

Вебинар, 09.00 – 15.30 московского времени

СИСТЕМА ИСКЛЮЧЕНИЯ РИСКА ОД/ФТ/ФРОМУ

В МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ

 

На семинаре будут рассматриваться принципиальные вопросы методологии и практики  построения в микрокредитной компании деятельности по исключению рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.

Для участия приглашаются ответственные сотрудники,  руководители и иные сотрудники  МКК, участвующие в разработке и реализации Правил внутреннего контроля

Ведущий: Назаров Лев Николаевич - директор АНО ДПО «Школа фондового рынка»

В программе:

1.Что такое риск ОД/ФТ/ФРОМУ и почему им невозможно управлять?

2.Какие риски возникают у организации при осуществлении деятельности по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ, иерархия и взаимосвязь этих рисков

3.Основные правовые риски МКК:

-риски, связанные с определений понятий «клиент», «оценка уровня риска», «клиент с повышенным уровнем риска», «риск услуг»

-риски несоответствия  установленных в ПВК процедур целям Федерального закона;

4.Риск клиента:

1)выявление присущих клиенту(его представителю, выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу) признаков  повышенного уровня риска при идентификации,  обновлении сведений, углубленной проверке документов и информации. Упрощенная идентификации, поручение  третьим лицам идентификации /сбора необходимых для  идентификации документов и сведений

2)Выявление операций  с признаками риска клиента сейчас  и с учетом изменений от 208-ФЗ от 13.07.2020, в том числе:

-подлежащих обязательному контролю операций

-необычных операций

-операций, в отношении которых возникают подозрения

-операций клиентов  с повышенным уровнем риска

-операций, в отношении которых клиент не предоставил документы и сведения, необходимые для  фиксирования организацией информации в соответствии с Федеральным законом

3)Квалификация операций на подозрительность, последствия квалификации

4) Основания для присвоения клиенту повышенного уровня риска

5)Необходимые меры в случае выявления  повышенного уровня риска клиента,

5.Риск вовлеченности: оценка эффективности  действий организации по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ

Портфель участника:

- Свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации(планового инструктажа) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

1.Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя(о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)

            3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

4. Образец Журнала учета обучений сотрудников (включая график этих обучений);

5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;

6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),

7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;

8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.  

Стоимость обучения 1 сотрудника – 2 500 руб.

*включая пакет документов

Для наших клиентов в течение 1 года с даты обучения:

  • Последующее обновление ПВК – бесплатно;
  • Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;
  • Консультирование по вопросам ПОД/ФТ(вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно;

г. Новосибирск

(383) 363-59-07, 221-90-53